随着经济全球化的深入发展，商业秘密已成为企业在国际市场上竞争的关键资产。商业秘密的泄露不仅会导致企业经济损失，还可能影响企业的市场地位和长期发展。

编制涉外商业秘密保护合规风险点清单，旨在帮助企业识别和评估潜在风险，制定有效的保护措施，以确保企业在国际市场中的竞争力和可持续发展。 

一、概念及范围界定不清

商业秘密作为企业的核心竞争力之一，涵盖了技术信息、经营策略、客户资料等多个方面，其重要性不言而喻。然而，由于部分企业缺乏明确的商业秘密保护意识和规范，导致在内部管理和外部合作中，对哪些信息属于商业秘密、如何保护这些信息等问题上存在分歧和误解。不仅可能引发员工之间的不当竞争和侵权行为，还可能在与合作伙伴、竞争对手的交往中暴露企业的核心机密，进而造成重大经济损失和声誉损害。

防范措施 1

对技术信息及经营信息进行全面且系统的梳理，严格按照商业秘密的法律构成要件，逐一进行匹配与认定，确保信息的准确性和合法性。

防范措施 2

对企业内外部明确企业商业秘密的存在，包括但不限于建立商业秘密文件命名规则、对商业秘密载体覆盖保密字样、建立健全商业秘密文件借阅、使用制度。

二、权属约定不明

企业在运营过程中，如果对于商业秘密的权属约定不明确，极易导致各类纠纷的产生。商业秘密是企业的重要资产，涵盖了技术、客户资料、经营策略等关键信息，其权属问题直接关系到企业的核心竞争力和利益分配。然而，由于部分企业在进行内部合作、外部交易或人才引进时，未能就商业秘密的权属问题做出清晰、明确的约定，导致在实际操作中，各方对于商业秘密的所有权、使用权和收益权等存在争议。这种权属约定不明的情况，不仅可能引发企业内部的信任危机和员工流失，还可能导致与外部合作伙伴之间的法律纠纷，进而影响企业的正常运营和市场竞争力。

防范措施 1

企业在进行商业秘密的管理和交易时，必须高度重视权属问题，明确约定各方权利和义务，以有效防范和应对潜在的权属纠纷。

防范措施 2

企业在与他方进行技术委托开发或合作开发过程中，须在技术委托开发协议或技术合作开发协议中明确技术成果的归属情况，包括但不限于技术成果以申请专利还是商业秘密方式进行后续保护、后续技术改进的知识产权成果归属、后续双方对于技术成果的使用、方式、期间、地域范围等。

三、尽职调查不足

在商业合作中，如果企业对于相关技术转让或许可使用的尽职调查不够充分，往往容易引发后续的法律纠纷。技术转让和许可使用涉及到技术专利、商业秘密、品牌价值等多个方面，是企业之间进行合作的重要方式。然而，如果企业在签订技术转让或许可使用合同前，未能对相关技术的真实性、合法性、有效性以及市场前景等进行全面、深入的尽职调查，就可能导致在后续合作中出现技术侵权、虚假宣传、市场欺诈等问题。这不仅会损害企业的经济利益和品牌形象，还可能引发法律诉讼和行政处罚。

防范措施 1

企业在与他方签订技术转让或许可使用合同时，全方面对拟涉及技术信息进行尽职调查，包括但不限于技术方案来源、研发过程、权属情况、侵权风险等。

防范措施 2

在技术转让或许可使用合同约定技术提供方的保证条款，技术提供方应保证其所提供技术来源正当合法、不侵犯第三方合法权益、不存在权属纠纷。

四、内部职员泄露

科技成果权利人的商业秘密泄露风险中包含员工离职带走科技成果、在职员工外泄、合作方披露及竞争对手窃取等方面。员工流动带来的科技成果和技术信息的转移是企业最为关注的问题，除此之外竞争对手间窃取商业秘密在本质上也是商业秘密侵权的问题之一。因此，作为科技成果权利人，明确商业秘密的识别，确定商业秘密的内容则是重中之重。

防范措施 1

在员工入职时，与其签订详细的保密协议，明确其在职期间和离职后需要遵守的保密义务，包括不得泄露商业秘密给第三方、不得利用商业秘密从事与原单位竞争的业务等。

防范措施 2

对于掌握核心商业秘密的员工，可以在保密协议中约定竞业禁止条款，限制其在离职后的一段时间内（如一年或两年）不得从事与原单位业务相同的竞争业务。

防范措施 3

员工离职时，进行离职审查，确保其没有带走任何属于公司的商业秘密资料，包括技术文档、客户资料、源代码等。

五、内部控制缺失

在企业的内部管理中，商业秘密保护的一个关键风险点是内部控制的缺失。这可能包括缺乏对商业秘密的明确识别和分类、不足的物理和电子安全措施、以及对敏感信息访问的不严格管理。此外，内部审计和监督机制的不足可能导致商业秘密泄露的事件长时间未被发现，从而给企业带来严重的经济损失和市场竞争力下降。

防范措施 1

建立商业秘密清单，详细列出所有商业秘密的名称、类别、重要性等级、存储位置、访问权限等信息，并定期进行更新和维护。对商业秘密的访问权限进行严格控制，实行分级管理，确保只有经过授权的人员才能访问相关信息。

防范措施 2

设立专门的内部审计部门，负责定期对商业秘密保护工作进行审计和监督。根据商业秘密的重要性和风险等级，制定详细的审计计划，确保所有商业秘密都得到充分的审计和关注。对审计中发现的问题和风险，及时进行整改和处理，确保商业秘密保护工作得到有效落实。

六、保密制度不健全

保密制度的不健全是导致商业秘密泄露的一个重要风险点。可能表现为保密政策的缺失或过时、保密协议的不全面、以及对保密措施执行不到位。在一些企业中，没有明确的保密制度，或者现有的制度没有得到有效传达和执行。这种情况下，员工可能不清楚自己的保密义务，以及在面对保密要求时缺乏必要的指导和支持，从而导致商业秘密的泄露风险增加。

防范措施 1

与员工签订详细的保密协议，明确保密义务、保密期限、违约责任等条款，增强员工的保密意识。定期对保密协议的执行情况进行检查，确保员工遵守协议规定，对违反协议的行为进行严肃处理。

防范措施 2

通过内部会议、公告栏、企业网站等渠道，广泛宣传保密制度，确保员工了解并熟悉保密政策。定期组织保密培训，提高员工的保密意识和技能，让员工了解商业秘密的重要性以及泄露商业秘密的严重后果。

七、侵权诉讼举证难题

原告在提起商业秘密侵权诉讼时，首先面临的就是要对自己对于商业秘密的所有权以及形成时间予以证明。然而，由于商业秘密本身的性质，其受到严格保护，知悉范围有限，而且在企业的生产经营过程中，商业秘密本身的内容也不断被扩充、更新，并且现在很多企业已经完全实现了无纸化作业，上述种种因素都会导致原告难以有效证明商业秘密的准确形成时间。另外，商业秘密的载体也属于企业内部文件，其证明力上也相对外部证据更弱。

防范措施 1

企业应建立一套商业秘密的认定与登记制度，对商业秘密的名称、内容、形成时间、保密等级、知悉范围等进行详细记录，并定期更新。这有助于在诉讼中提供关于商业秘密形成时间的直接证据。

防范措施 2

对于实现无纸化作业的企业，应确保商业秘密的电子文档在创建、修改、存储和传输过程中都有完整的审计日志，记录每一次操作的时间、操作者、操作内容等信息。这些日志可以作为商业秘密形成时间的电子证据。

结语

为进一步提升涉外商业秘密保护水平，企业应持续关注国际法律法规的变化，及时调整和完善商业秘密保护策略。同时，加强与国际合作伙伴的沟通与协作，共同应对商业秘密保护中的挑战。注重技术创新和人才培养，提升自身的核心竞争力和商业秘密保护能力。通过不断努力和完善，在国际市场中保持合规经营，实现可持续发展。

来源 | 华南理工大学法律智能实验室