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为进一步激发市场活力和发展动力，加快打造市场化法治化国际化营商环境，贯彻落实《优化营商环境条例》《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》等法规对新技术、新产业、新业态、新模式（以下简称“四新”经济）等实行包容审慎监管的要求，市局制定了《焦作市市场监督管理系统对“四新”经济实行包容审慎监管的指导意见》，现印发给你们，请认真落实。

2022年10月14日

焦作市市场监督管理系统对“四新”经济实行包容审慎监管的指导意见

为进一步激发市场活力和发展动力，深化简政放权、放管结合、优化服务改革，进一步加强和规范事中事后监管，以公正监管促进公平竞争，加快打造市场化法治化国际化营商环境，贯彻落实《优化营商环境条例》《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》等法规对新技术、新产业、新业态、新模式（以下简称“四新”经济）等实行包容审慎监管的要求，结合我市实际，制定本指导意见。

一、指导思想

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大、二十大和十九届二中、三中、四中、五中、六中全会精神和国家、省深化“放管服”改革优化营商环境工作部署，坚持新发展理念，创新监管方式，以高效科学的包容审慎监管支持“四新”市场主体健康规范发展，充分发挥“四新”市场主体在扩内需稳就业的支撑作用，为焦作高质量发展打造新引擎注入新动力。

二、工作目标

支持“四新”经济发展壮大，全方位提高监管规范性、监管效能，按照鼓励创新、包容审慎的监管理念，在以“双随机、一公开”监管为基本手段、以重点监管为补充监管的基础上，制定“四新”经济监管规则和标准，实现“创新”与“监管”统一，建立包容有度、审慎监管的治理格局。

三、主要任务

（一）营造高效便捷的市场准入环境

1.非国家市场准入负面清单行业实行准入准营。对未纳入负面清单管理的行业、领域、业务等“四新”经济市场主体均能依法平等进入，推进告知承诺制，办理各项行政许可和登记注册。市局制定了《焦作市市场监管系统“四新”行业分类指导目录（2022版）》（附件），也可同时参照《战略性新兴产业分类（2018）》（国家统计局令第23号）等文件，对于目录外的新兴行业加强调查研究，结合我市实际情况，对确有社会需求、有利于经济发展的新兴行业予以列入。

2.放宽名称登记限制。“四新”经济市场主体的名称非法律禁止，允许将体现新经济特色的个性用语、反映经营和创新特点的字词作为主体名称。

3.深化经营场所登记改革。实行住所、经营场所自主申报承诺制。推行“一址多照”、“一照多址”、集群注册登记。对于市场主体在住所以外开展一般经营活动、属于同一登记机关管辖的，免于办理分支机构登记。

4.发挥先进标准引领作用。加强新兴产业标准化工作，引导“四新”经济市场主体以关键技术标准、重要产品标准、基础标准、性能检测方法标准为切入点，大力推进标准研制和自主创新，推动标准化与科技创新、产业升级协同发展。鼓励新兴产业主体主持或者参与国际、国家和行业标准的制修订，强化对企业标准自我声明公开的指导与服务。

（二）打造公平竞争的发展环境

5.深化监管方式改革。坚决废除无法律依据的监管事项，按照法定职责编制双随机抽查事项清单，推进监管公开透明、可预期的营商环境建设。

6.严格落实公平竞争审查制度。清理妨碍统一市场和公平竞争的各种规定和做法，保障“四新”经济市场主体平等使用生产要素，公平有序参与市场竞争，同等受到法律保护，激发市场活力，提高资源配置效率。严厉打击各种不正当竞争行为，维护公平竞争秩序。

7.强化知识产权保护。运用互联网、大数据等手段，通过源头追溯、实时监测、在线识别等，保护企业创新研发成果，完善跨区域、跨部门知识产权联合协作执法机制。定期开展重点产业知识产权侵权违法行为的集中整治行动，依法加大对侵犯知识产权行为的打击力度，加强行政执法和刑事司法的有机衔接。

（三）建立包容审慎监管机制

8.探索实行“包容期”管理。创新监管方式，对“四新”经济企业给予1年包容期（情况特殊的给予2年包容期），建立“容错机制”，有效运用说服教育、约谈警示等非强制性执法方式，加强行政指导，让监管既有力度又有温度，做到宽严相济、法理相融，引导和督促依法诚信经营。建立“容错”机制，研究推广“首违不罚”清单制度，对非主观故意、没有造成危害后果的首次轻微违法行为给予责令改正，给企业留足生存空间。

9.试行“四新”经济“沙盒监管”机制。在“四新”经济适用“沙盒”理念，实施包容审慎监管，引导行业健康规范发展。“沙盒监管”机制为“四新”经济提供了一个先验的防范风险的举措，制度设计应与“四新”经济监管体系相匹配，对现行法律规制形成有益补充，实施过程中严格甄别、筛选；制度设计应突出消费者权益保护，实施过程更须密切关注安全及风险防控。应当明确“创新+风控+消保”三重监管目标。

10.进一步规范涉企检查。行政执法检查应遵循公开、公平、公正原则，于法有据，程序正当。合理确定行政执法检查范围和检查周期。除直接涉及公共安全和人身财产安全等特殊行业、重点领域外，推动“双随机、一公开”监管常态化，同一行政执法部门对同一行政相对人同一事项开展“双随机”以外的行政执法检查一年不得超过两次，最大限度减少对生产经营活动的影响。建立市场监管领域一体化监督检查机制。强化内部各科日常监督检查事项协同联合，对同一主体实施多项监管内容检查的，率先用联合检查方式，落实“同主体、多事项、同步查”原则，减少行政执法检查频次，降低对市场主体日常经营活动的干扰。

11.规范行政处罚裁量权。对“四新”经济企业立案查处的，持处罚与教育相结合原则，按照《行政处罚法》有关规定，对符合法定从轻、减轻情形的，一律从轻或减轻行政处罚。企业首次轻微违法不予行政处罚。

（四）构建规范高效的风险管控体系

12.严守执法监管底线。对“四新”经济实施包容审慎监管的同时，严控“安全阀”和“红线”。一旦发生严重危害国家安全、公共安全、人身健康和生命财产安全，或者严重破坏生态环境、扰乱社会管理秩序和市场经济秩序、严重损害农民利益、消费者权益等违法行为，依法予以从严查处，涉及犯罪的依法追究刑事责任。

13.优化风险管理机制。提高对“四新”经济领域潜在风险的敏感性和警惕性，进一步增强风险意识。通过建立健全重大决策合法性审查、集体讨论、专家论证、公众参与、第三方评估等风险管理机制，对新经济发展中的具体问题进行科学研判，提高风险防范能力。

14.强化信用监管。加强信用信息归集公示工作，坚持失信惩戒和守信激励相结合的原则，通过建立跨部门、跨行业、跨地区协同监管和联合惩戒机制，形成“一处失信，处处受限”的良好信用环境，引导企业珍惜信用、诚信守法，主动防范法律风险，营造“四新”经济企业诚信经营的良好社会氛围。

15.充分运用信息数据监管。结合投诉举报、案件查办等传统监管方式，充分运用大数据手段，加强对“四新”经济市场主体数据动态检测和风险评估，通过数据监管、分类监管、精准监管，完善产业风险预警和防控体系，提高风险防控能力，实现“无事不扰”与“利剑高悬”相统一。

四、组织保障

16.加强组织领导。各县（市、区）市场监管局，局机关各相关科室要深刻认识对“四新”经济实行包容审慎监管工作的重要意义，加强统筹协调，积极关注企业的需求，不断探索包容审慎监管方式，充分发挥市场监管职能，及时沟通协调，努力提升社会共治水平，确保包容审慎监管取得扎扎实实成效。

17.强化监管力度。强化事中事后监管，营造法治公平、透明宽松、竞争充分的市场环境，按照包容审慎原则，紧紧守住监管“红线”。密切关注新经济模式发展态势，及时给予行政指导，切实增强企业自律能力。

18.营造舆论氛围。对“四新”经济实行包容审慎监管，要把宣传工作贯穿始终，注重收集“四新”经济包容审慎监管的经验做法、典型案例和实践效果，依托各方媒体、采取多种形式，加大经验总结和宣传报道，营造浓厚氛围。

附件：焦作市市场监管系统“四新”行业分类指导目录(2022版).docx

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